萨斯喀彻温省印第安人博彩管理局（SIGA）宣布将就加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）开出的117.5万加元罚单提起上诉,坚称此事涉及行政报告而非金融犯罪。
SIGA否认罚款理由
FINTRAC作为联邦机构,负责监控和调查金融交易,以协助侦查和预防洗钱、恐怖主义融资等金融犯罪。作为加拿大金融情报机构（FIU）,该中心在侦测、预防及遏制洗钱、恐怖主义融资及其他危害国家安全的行为中发挥关键作用。
SIGA在官方声明中强调,需明确指出本次处罚仅涉及行政报告要求,与SIGA旗下场所存在洗钱、恐怖主义融资或其他金融犯罪指控无关。该机构同时重申,其运营过程中与多个监管机构保持密切合作,并高度重视维护和遵守监管标准。
SIGA不同意FINTRAC指称的违规行为,亦不同意所施加的行政处罚。因此,SIGA将就调查结果和处罚向联邦法院提起上诉。
SIGA为何被罚款？
根据加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）的调查,SIGA被认定存在多项行政违规行为,包括：在有合理理由怀疑交易涉及洗钱或恐怖主义融资时未提交可疑交易报告；可疑交易报告中未包含必要信息；以及未能建立并保持最新的书面合规政策和程序——对于组织而言,该程序还必须获得高级管理人员的批准。
该处罚于8月28日作出,系因违反《犯罪所得（洗钱）及恐怖主义融资法》第一部分及其相关条例。加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）主任兼首席执行官莎拉·帕奎特在声明中指出,加拿大反洗钱及反恐融资制度旨在保障国民安全与国家经济安全。她强调该机构在协助企业理解并履行法定义务的同时,始终坚持严格立场确保企业履行责任,必要时将采取相应措施。
